SEBI ने PL Capital और Nuvama Wealth पर लगाया 16 लाख रुपये जुर्माना लगाया, ये बताई वजह
SEBI ने PL Capital पर 11 लाख का जुर्माना लगाया है. सेबी ने अपने आदेश में बताया कि फर्म ने क्लाइंट फंड्स का दुरुपयोग किया, जिसके चलते यह कार्रवाई की है. इसके साथ ही सेबी ने Nuvama Wealth पर भी 5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है.
भारतीय शेयर बाजार के नियामक सेबी ने दो ब्रोकरेज फर्म पर 16 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है. सेबी की तरफ से जारी आदेश के मुताबिक PL Capital या प्रभुदास लीलाधर 11 लाख और Nuvama Wealth पर 5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया है. यह जुर्माना इन कंपनियों की तरफ से निवेशकों से जुड़े फंड्स के हिसाब-किताब में गड़बड़ी, गलत रिपोर्टिंग और रेगुलेटरी गाइडलाइंस के उल्लंघन के चलते लगाया गया है.
SEBI ने Prabhudas Lilladher Pvt Ltd पर तीन उल्लंघनों के लिए 11 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है. यह कार्रवाई अप्रैल 2021 से अक्टूबर 2022 के बीच की गई संयुक्त जांच के आधार पर की गई है. इस जांच में SEBI के साथ ही NSE, BSE और MCX भी शामिल हुए. तीनों एक्सचेंज पर इस फर्म की गतिविधियों को जांचा गया. जांच में कई गंभीर अनियमितताएं मिलीं, जिससे यह साफ हो गया कि फर्म ने ग्राहकों के हितों को दरकिनार कर नियमों की अनदेखी की है.
क्लाइंट फंड्स का दुरुपयोग
सेबी की तरफ से जुर्माने की सबसे बड़ी वजह क्लाइंट फंड्स का दुरुपयोग है. सेबी की जांच में यह सामने आया कि तीन अवसरों पर फर्म ने क्लाइंट फंड्स का मनमर्जी से गलत उपयोग किया, जो सेबी के नियमों के खिलाफ है.
गलत मार्जिन रिपोर्टिंग
SEBI ने यह भी पाया कि फर्म ने Peak Ledger Balance को गलत तरीके से रिपोर्ट किया, साथ ही क्लाइंट रजिस्ट्रेशन प्रॉसेस और “Weekly Enhanced Supervision Data” में भी गड़बड़ियां मिलीं.
राइट टू ट्रांसफर सिक्योरिटीज
Prabhudas Lilladher ने 91 क्रेडिट बैलेंस वाले ग्राहकों की 1.30 करोड़ रुपये की सिक्योरिटीज को “Client Unpaid Securities Accounts” में ट्रांसफर किया और अपनी नेट वर्थ को 31 लाख ज्यादा बढ़ाकर दिखाया.
नुवामा पर भी हुई कार्रवाई
इससे पहले SEBI ने बुधवार को मुंबई स्थित Nuvama Wealth & Investment Ltd पर भी इसी तरह के मामले में 5 लाख का जुर्माना लगाया. यह जुर्माना अप्रैल 2022 से नवंबर 2023 की जांच के दौरान रिपोर्टिंग से जुड़ी गड़बड़ियों और साइबर सिक्योरिटी की अनदेखी किए जाने के कारण लगाया गया था.