सेबी ने आईआईएफएल पर लगाया 11 लाख रुपये का जुर्माना, नियमों के उल्लंघन का है आरोप

सेबी ने स्टॉक ब्रोकर नियमों और नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए ब्रोकरेज फर्म आईआईएफएल सिक्योरिटीज पर 11 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है. सेबी ने ब्रोकरेज फर्म द्वारा पालन किए जाने वाले विभिन्न नियमों की जांच के लिए आईआईएफएल सिक्योरिटीज फर्म का निरीक्षण किया. यह जांच अप्रैल से जुलाई 2022 के दौरान की गई थी. सेबी ने 15 अप्रैल 2024 को आईआईएफएल सिक्योरिटीज को कारण बताओ नोटिस भी जारी किया था.

अपने 35 पेज के आदेश में सेबी ने पाया कि आईआईएफएल सिक्योरिटीज ने क्लाइंट फंड के मासिक/तिमाही निपटान के संबंध में एससीएन में बताए गए आरोपों को स्वीकार किया है, जिसमें कहा गया है कि कुछ तकनीकी त्रुटि थी.
सेबी के एडजुडिकेटिंग अधिकारी बरनाली मुखर्जी ने अपने आदेश में कहा कि मुझे लगता है कि ब्रोकरों को खातों का निपटान करने और रिटेंशन अकाउंट विवरण जारी करने का विशेष रूप से आदेश दिया गया है. हालांकि, नोटिस प्राप्तकर्ता ऐसा करने में विफल रहा.

नियामक ने यह भी आरोप लगाया है कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने डीपी खातों में पड़ी क्लाइंट सिक्योरिटी का समय-समय पर बैक ऑफिस होल्डिंग के साथ मिलान नहीं किया और एक मामले में 11.69 लाख रुपये मूल्य के 1835 शेयरों के लिए साप्ताहिक होल्डिंग स्टेटमेंट में गलत संख्या की सूचना दी.
सेबी के मानदंडों के अनुसार, स्टॉक मिलान सभी ब्रोकरों के लिए एक महत्वपूर्ण प्रक्रिया है ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि फिजिकल इन्वेंट्री गणना एक्सचेंज को सही रिपोर्टिंग के लिए सिस्टम में दर्ज डेटा से मेल खाती है.

आदेश में कहा गया है कि आईआईएफएल सिक्योरिटीज ने स्वीकार किया है कि 1835 शेयरों का मिलान करने में विफल रहा. मुखर्जी ने कहा कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने कोई कारण नहीं बताया है कि उसने 26 ग्राहकों के लिए सीएम सेगमेंट में 24.22 लाख रुपये, 13 ग्राहकों के लिए फ्यूचर्स एंड ऑप्शन सेगमेंट में 56 लाख रुपये और 15 ग्राहकों के लिए सीडी सेगमेंट में 5.19 लाख रुपये के अग्रिम मार्जिन की कम रिपोर्टिंग के कारण ग्राहकों पर जुर्माना क्यों लगाया. इसके अनुसार, आईआईएफएल सिक्योरिटीज ने ब्रोकरों के नियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया.